碳排放权交易 —— 二氧化碳减排的市场机制

2021.05.21 中国矿业报/袁晓诺魏昊明

摘要：目前，全球有21个国家和地区施行了碳排放权交易政策。碳排放权与经济利益挂钩，可推动化石燃料相关企业转型升级，提高燃料利用率，减少碳排放。

在2020年9月召开的第七十五届联合国大会一般性辩论上，我国宣布二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。碳排放权交易（ETS）是运用市场经济机制来促进全球温室气体减排的一种重要的政策工具。目前，包括中国在内，全球有21个国家和地区施行了碳排放权交易政策，涵盖的碳年排放量约43亿吨。

一、碳排放权交易的原理

当前，世界各国的碳排放权交易市场都遵循着总量控制与交易原则（Cap and Trade）。“总量控制”即政府设定各个行业能够排放的CO₂总量，再通过招标、拍卖等方式将一定的CO₂配额发放给有排碳需求的企业。配额富余的企业可将富余配额出售给配额不足企业，形成一定减排收益。

由于碳排放权交易的总量确定，因此各国可以更好地把握减排效果。同时，碳排放权与经济利益挂钩，可推动化石燃料相关企业转型升级，提高燃料利用率。对于有CO₂排放需求和碳排放指标盈余的企业，碳排放权交易更像是桥梁，起到了资源互通、互补的作用。

二、全球碳排放权交易进展

欧盟自2005年开始根据总量控制与交易原则，建立了世界上最早的碳排放权交易市场。其碳排放权交易系统覆盖了欧洲经济区内电力部门、制造业和航空业约40％的碳排放。

2020年，美国设立温室气体减排目标的州数量增加，其中夏威夷州和加利福尼亚州计划在2045年达成“净零排放”。美国的碳交易市场正处于快速发展阶段。“区域性温室气体减排倡议”（RGGI）是美国第一个基于强制性市场、旨在降低温室气体排放的计划，成员包括康涅狄格州、特拉华州、纽约州等11个州。在该倡议框架下，过去几年的成交价格不断攀升，2020年9月甚至达到了6.82美元/短吨二氧化碳当量。

加利福尼亚州是美国碳排放权交易市场发展最完善的州。2016年，加州成功实现了碳排放低于1990年水平的目标。目前，加州政府已从碳排放权交易中获得了50亿美元的税收，这笔收入被划归到“温室气体减排基金”中，用于运作那些旨在减少温室气体排放的项目。此外，加州的碳排放权交易市场还通过“西部环境倡议”和加拿大魁北克省的碳排放权交易市场互通，实现了跨国、跨机构合作。

除了由各个国家建设的碳排放权交易市场，一些国际组织也在推行本行业的碳排放权政策。例如，国际民航组织制定的国际航空碳补偿和减少计划（CORSIA）就是一项针对国际航空的碳补偿、碳减排计划。该计划规定，从2019年起，所有航空公司需要按年度报告碳排放量，通过购买碳信用额度来获得排放CO₂的权利。与加州的碳税收入一样，这部分基金也会被用来资助减排项目。

三、我国碳交易市场的发展历程

2011年11月，国家发改委办公厅下发了《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，采取以排放强度为基础的设计，兼顾经济增长和碳减排的双重需求，批准北京、天津、上海、重庆、湖北、广东和深圳7个省市开展碳排放权交易的试点工作。2013年6月，深圳率先正式运行碳交易，当日完成8笔，标志着碳交易市场在我国落地。同年，上海碳交易市场上线，主要交易产品包括碳排放配额、国家核证自愿减排和碳配额远期产品，之后几年陆续纳入了27个行业约300家控排企业。截至2020年10月，中国碳市场累计成交4.34亿吨，成交额99.73亿元，中国试点碳排放权交易市场已成为全球配额成交量第二大的碳市场。

2020年11月，生态环境部颁布《碳排放权交易管理办法（试行）》，明确了抵消机制、参与门槛、配额分配方法、注册登记系统和处罚规则等细则。该办法自2021年2月1日起施行，2225家发电企业分配到了碳排放配额，约占全国总排放量的30%。

钢铁、水泥、化工等行业都可能在“十四五”期间陆续被纳入到碳排放交易市场中。中央财经委员会第九次会议强调，要完善绿色低碳政策和市场体系等工作。目前，上海正在搭建全国碳排放权交易平台，预计今年6月底前上线。

未来，健全的碳排放权交易市场有望成为我国碳中和进程中的强大助力。

四、地质工作在碳交易市场建设中的作用

虽然从碳交易市场的发展历史看，政府的政策导向配合经济手段起到了主要的推动作用，但地质工作同样可以在市场构建中扮演重要角色。举例来说，美国国会研究处在研究制定碳税价格时，美国地调局编写的矿产商品报告就为统计钢铁制造生产过程的碳排放提供了重要参考。

我国的碳交易市场虽然已经在试点阶段取得了举世瞩目的成就，但仍存在一些问题亟需解决。由于缺乏碳排放量基础数据以及总量控制相关的理论与经验，碳排放量的确定、碳排放配额的总量控制还存在不确定性，这在一定程度上限制了减排的力度。因此，对于地质工作来说，提供勘探、采矿、矿石处理与运输等各种过程中精准的碳排放数据，可以为碳交易市场的政策制定提供有力的支持，这对于未来我国碳交易市场正式覆盖到地质、能矿行业将起到尤为重要的作用。

（作者单位：中国地质调查局地学文献中心）