高端访谈 | 孙立会：矿产供应链尽责管理的中国标准

　   ◎  本报记者 刘烜

　　核心阅读：

　　《中国矿产供应链尽责管理指南》提供了“六步法”框架，用于指导矿业企业开展基于风险的供应链尽责管理，包括建立完备的供应链尽责管理体系、进行风险识别与评估、风险预防和缓解、开展内外部评估、对风险管理过程和结果进行沟通和报告，以及适时为受影响群体提供条件或合作开展补救。

　　伦敦金属交易所（LME）于7月22日正式批准《中国矿产供应链尽责管理指南》（以下简称《中国指南》）有条件通过标准一致性评估，将其正式作为伦敦金属交易所注册品牌商开展供应链尽责管理（路径A）可采纳的标准。《中国指南》成为伦敦金属交易所唯一认可的中国标准，即日起，在伦敦金属交易所注册的中国品牌商均可根据该指南开展供应链尽责管理体系构建和评估工作。

　　《中国指南》的编制背景是什么？包含哪些重要信息？对于中国矿业企业通过伦敦金属交易所一致性评估有哪些好处和便利？围绕以上问题，《中国矿业报》记者采访了指南的牵头制定者——中国五矿化工进出口商会发展部主任、中国在非企业社会责任联盟执行副秘书长、责任钴业倡议（RCI）发起人孙立会。

　　孙立会带领中国企业到刚果（金）实地调研

　　问：请您简单介绍一下《中国指南》的编制背景和意义？

　　答：自然资源的开采和交易可以带来收入，实现发展和繁荣，并且能够在中央政府与地方政府、企业与合作社、社区与居民，乃至供应链上形成互利关系。但是，在一些国家或地区，尤其是在“受冲突影响和高风险区域”，自然资源的开采和交易有可能加剧暴力冲突和人权侵犯。同时，其他一些矿产资源，例如铜、钴、镍、铝、铅、锌、稀土等，由于开采和冶炼过程中对生态环境、生物多样性、气候变化、社区生计、劳工权利健康等，造成明显不利影响也备受关注。

　　在过去的十多年间，国际社会一直致力于打破采掘业与侵犯人权、助长冲突及其他重大不利影响之间的联系，从联合国制裁决议到“金伯利进程”，从美欧“冲突矿产”立法到《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》等，西方制定了多种规则和倡议。与此同时，行业组织、交易平台等机构，例如伦敦金属交易所（LME）、伦敦金银交易市场（LBMA）、铝业管理倡议（ASI）等，也都更加重视成员企业的负责任采购实践，纷纷制定可持续标准或政策，要求企业开展供应链尽责管理。这个趋势表明，国际社会已就矿产供应链上下游企业开展供应链尽责管理，以识别、防范、缓解和说明如何消除自身运营、供应链及其他业务关系中实际和潜在的不利影响达成共识。

　　在上述背景下，2015年中国五矿化工进出口商会（CCCMC）与经济合作与发展组织（OECD）合作编制了第一版《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》，旨在帮助中国矿产供应链的企业去识别、防范和缓解风险，避免直接或间接造成严重的人权侵犯、冲突、环境破坏、损害商业道德等不利影响的发生。 该指南是首个由发展中国家牵头制定的矿产供应链尽责管理标准，通过多种方式听取上下游企业和各利益相关方意见，成为中国海内外众多矿产供应链上下游企业制定供应链政策、管控供应链风险的有效工具。随着行业的发展以及国际形势变化，2020年我们开始对第一版《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》进行审阅和修订，并于2022年7月22日发布了第二版——《中国矿产供应链尽责管理指南》。

　　问：与第一版相比，第二版有哪些主要变化？

　　答：第一版适用于采掘、交易、运输或使用矿产及相关产品和参与矿产资源供应链的企业，并提供了一个基本的“五步法”框架来进行基于风险的供应链尽责管理。

　　第二版的名称精炼为《中国矿产供应链尽责管理指南》，在结构和内容上发生了较大变化。一是《中国指南》增加了尽责管理的十项特征，完善和补充了一类风险，即与“受冲突影响和高风险区域”相关的风险，以及二类风险，即与社会、环境和经济相关的风险。二是为了汇集众多尽责管理要求和利益相关方期望，《中国指南》细化了对企业尽责管理的要求。三是参考《联合国人权与工商业指导原则》《经济合作与发展组织负责任商业行为尽责管理指南》，创新性地提出“六步法”框架，在原有“五步法”框架基础上增加了第六步骤“适时提供条件或合作开展补救”，以及企业和行业层面的申诉与磋商机制等，使尽责管理过程更加完整，确保供应链风险治理的“标本兼治”。

　　问：对于中国矿业企业来说，《中国指南》通过伦敦金属交易所一致性评估将有哪些好处和便利呢？

　　答：新一轮科技革命引发各国加强对关键矿产供应链的管控，同时，引发全球矿产供应链规则发生一系列的变革。中国企业只有及时了解国际规则发展的新趋势、新特征和新挑战，快速提升供应链尽责管理能力，才能更好地在全球市场中开展运营。伦敦金属交易所是国际金属市场最重要的交易平台。2021年，该交易所正式开始实施《负责任采购政策》，并要求在伦敦金属交易所上市的所有品牌承诺开展负责任采购，其涵盖所有在交易所上市的品牌，包括铜、铝、铅、锌、锡、镍、钴等金属。同时，伦敦金属交易所《负责任采购政策》要求，企业必须从伦敦金属交易所认可的标准中选择遵循的标准，并在2023年底前完成评估。2021年10月，我们开始与伦敦金属交易所进行技术磋商，并启动一致性评估工作。今年7月22日，伦敦金属交易所正式批准《中国指南》通过标准一致性评估，《中国指南》成为伦敦金属交易所唯一认可的中国标准。目前，大部分在伦敦金属交易所注册的中国品牌商均已选用《中国指南》作为其评估遵循的标准。

　　《中国指南》可以使矿业企业根据自身情况理解尽责管理的特征，灵活调整尽责管理的具体措施与过程。企业采纳《中国指南》预期的益处主要有六方面：一是可满足客户和市场对负责任矿产采购的要求和期待。二是指导企业完善供应链管理体系，提高对矿产供应链风险的认知和管控力度。三是能增强企业矿产供应链追溯能力和稳定性。四是提高企业国际声誉和市场认可度。五是减少冲突和监管薄弱风险对供应链的干扰。六是为有开展供应链尽责管理意愿的企业提供借鉴。

　　基于此，我们建议更多中国采选、冶炼和加工企业采用《中国指南》进行供应链尽责管理。

　　问：商会后续会为矿业企业提供哪些服务，对于企业开展尽责管理工作有哪些建议？

　　答：《中国指南》提供了“六步法”框架，用于指导矿业企业开展基于风险的供应链尽责管理，包括建立完备的供应链尽责管理体系、进行风险识别与评估、风险预防和缓解、开展内外部评估、对风险管理过程和结果进行沟通和报告，以及适时为受影响群体提供条件或合作开展补救。此外，为更好地支持在伦敦金属交易所注册的矿产供应链企业根据《中国指南》开展供应链尽责管理和评估工作，商会已将《中国指南》在官网发布且提供免费下载，并将不定期开展标准解读和企业内审员培训。近期，商会正在筛选评估机构与评估员，准备开展评估员培训与考核，遴选企业开展《中国指南》试点评估。

　　为促进矿业企业满足供应链合规要求，创造积极的社会与环境影响，我们建议：一是矿业企业高度重视矿产供应链中的社会和环境风险给企业经营和决策带来的破坏性作用，可将负责任商业行为纳入企业战略和全面风险管理，建立完备的风险管理体系；二是改变传统供应商管理模式，加强供应链尽责管理，补齐供应链能力短板；三是发挥龙头企业的带头作用，促进同行企业和供应链上下游企业达成共识、联合行动，主动参与规则谈判和标准制定，优先在实践层面采纳中国标准。