矿业亿万富翁卷入法律纷争，以色列前情报人员倾力相助

图1为以色列亿万富翁贝尼·施泰梅茨（Beny Steinmetz），因涉嫌为赢得几内亚铁矿石的采矿权而贿赂，一直是一项国际调查的核心人物

黑立方（Black Cube），前以色列情报人员运营的一家私人情报机构，已经花了好几个月时间在世界各地建立分支机构，现在，办公室、网站和员工都已悉数到位-----所有这些都是针对巴西矿业巨头淡水河谷（Vale SA）的前高管的。

5月21日，在一份法庭的公开文件中，知情人士披露了“黑立方”的行动。这表明，淡水河谷与矿业亿万富翁贝尼·施泰梅茨之间的纷争正在升级并日趋激烈。

肇始于涉入几内亚一个世界级的最丰富的矿床之一---- 西芒杜铁矿（Simandou），这已注定从一开始这一举动就要演变成为一场全球性的争论，这场争论揭示了非洲采矿业是如何创造财富和损失财富的奥秘。

中国对原材料的需求的激增，引发了矿业巨头对非洲矿产的角逐。施泰梅茨在2008年收购了位于几内亚的西芒杜铁矿项目的所有权。大约一年后，淡水河谷收购了其中51%的股份。随后，几内亚的一位新总统在一次腐败调查后收回了这一资产。于是，淡水河谷跟施泰梅茨索赔。

尽管施泰梅茨一直否认其有任何不当的行为。他在材料中表示，淡水河谷一直怀疑他最初收购的这些资产可能存在问题。淡水河谷在递交给法庭的文件中说，它对此并不知情。

施泰梅茨说，这次“针刺行动”（sting operation）——在法庭文件中出示的详细说明包括黑立方创始人之一的声明和与淡水河谷前高管的谈话记录，表明这家巴西公司在签署协议前就表现出了怀疑。他认为，这说明淡水河谷的索赔要求不怎么地道。

淡水河谷的发言人拒绝置评。淡水河谷去年在伦敦仲裁中获得了20亿美元的赔偿，该公司仍在努力收回这笔款项。

 “这份报告只是证实了我们从第一天起所说的话。淡水河谷什么都知道，他们一点也不会惊讶。现在我们有了充分的证据。我很高兴看到这一点，尽管没有人相信我们，但直到现在我们还在坚持战斗。”施泰梅茨在接受彭博新闻社记者的采访时说。

图2为几内亚西芒杜铁矿床

近10年来，施泰梅茨一直面临法律挑战，并就他如何获得几内亚矿床的采矿权接受调查。施泰梅茨否认自己有任何不当行为。几内亚政府在双方进行了长达七年的争端后撤销了对他的腐败指控。

去年，伦敦国际仲裁法院驳回施泰梅茨的上诉，裁定施泰梅茨的BSGR（资源有限公司）在出售该矿股份时，向淡水河谷提出了欺诈性陈述。

法院裁定BSGR向这家巴西公司支付20亿美元，赔偿淡水河谷在合资企业中的损失。淡水河谷为了收回法院裁定的这20亿美元赔偿，已试图冻结施泰梅茨的资产，并请求一名美国法官帮助其获得他和其他人涉嫌在纽约房地产投资的证据。

“闭上鼻子”

根据一份法庭文件的笔录，在与黑立方卧底特工的谈话中，淡水河谷前高管何塞·卡洛斯·马丁斯（Jose Carlos Martins）说，他对这笔交易有怀疑。据记录，他建议淡水河谷继续收购，但他说：“我提议把鼻子闭上，因为我闻到了不对劲的味道。”。

马丁斯花了近十年时间经营该公司的铁矿石业务，但他没有回应置评请求。

在记录中，马丁斯把这笔交易比作一个患有性传播疾病的美女。 “你把她带到你在酒店订的房间，她光着身子，棒极了，然后她说：‘有点问题，也许我得了艾滋病’，好吗？这是个问题。”

据知情人士透露，黑立方在其网站上说，它聘用了以色列情报部门的老兵，一个由20多名特工组成的调查小组正在进行调查。小组的专长是，通常是在很少或根本找不到文件证据的情况下，也能找到相关的信息。

知情人士说，该机构在确定最佳的封面故事和调查对象之前（cover stories：封面是人们最先看到的，所以放在封面文章的基本都是刊物、杂志的主打，或者说是该期杂志用来吸引别人眼球的东西。这里引申为该情报机构掌握材料的详尽的材料或证据---译者注），已经列出了所有可能掌握该案信息的人，并建立了目标的心理模型。布莱克库比（Black Cube）在法庭文件中说，这位与马丁斯交谈的特工自称是一家投资咨询公司的合伙人，所有录音都是合法的。

 “别告诉我”

据记录，马丁斯告诉淡水河谷董事会，关于进入交易过程要“闭上眼睛”的缘由。他对特工说：“一位董事会成员对我说，‘别告诉我，我根本不想知道。’”

在过去十年的初期，西芒杜被视为矿业界最具战略意义的资产之一。在无法满足中国对炼钢原料的需求之际，淡水河谷（Vale）、必和必拓（BHP）和力拓（Rio Tinto）这三家铁矿石巨头都感到心有余而力不足。正是在这种情况下，淡水河谷才特别想要获得这个矿。

 “每个人都知道出了问题。”文件显示，马丁斯曾对卧底的特工说：“包括我自己，首席执行官。但不要让竞争对手从这种购买行为中渔人得利才是至关重要的。”

黑立方还瞄准了另一位淡水河谷前高管亚历克斯·蒙泰罗（Alex Monteiro）。根据笔录，蒙泰罗对特工们说：“我们所做的一切努力都很好，但仍然有某种感觉，我们可能做错了事。”当彭博社周四联系蒙泰罗对此事进行置评时，蒙泰罗说，尽职调查没有引起任何担忧。

他在电子邮件中说：“根据我们进行的深入的尽职调查，没有发现任何的异味。”

病逝的总统

施泰梅茨现年64岁，在最初被他的家人送去寻找毛坯钻石之后，他一直生存在艰难的环境之中。他在塞拉利昂开发了一个钻石矿，然后瞄准了邻国几内亚的西芒杜铁矿石矿。

病中的几内亚总统兰萨纳﹒孔戴（Lansana Conte）剥夺了力拓一半资产的所有权，这家英澳矿业公司在掌控西芒杜铁矿10年的时间里也没有开发出这么多资产。2008年，在兰萨纳﹒孔戴总统去世前几周，力拓将失去的权利移交给了施泰梅茨。然后，施泰梅茨将BSGR一半的资产出售给了淡水河谷。

2010年，阿尔法·孔戴（Alpha Conde）当选后，即宣布对几内亚的主要收入来源----采矿业进行审查和清理。亿万富翁乔治·索罗斯和前英国总理托尼·布莱尔建议并资助了阿尔法·孔戴总统的倡议。尽管BSGR否认自己行贿，但一份涉嫌腐败的档案成为BSGR失去采矿权的依据。

2014年，因干扰美国对西芒杜采矿权贿赂案的调查，一名与施泰梅茨和BSG资源公司有关系的法国人被判处两年监禁。在瑞士，施泰梅茨同样面临有关矿业资产的腐败指控，但他对此予以否认。

（赵腊平译自MINING.COM ，2020年5月22日，作者homas Biesheuvel，原载 Bloomberg News ）